一、起草背景和依據(jù)

為深入貫徹習(xí)近平法治思想，進(jìn)一步推動委監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障國有企業(yè)深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件精神，結(jié)合承德市國資委監(jiān)管企業(yè)實(shí)際，研究起草了《承德市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》)。

二、《辦法》制定的必要性

習(xí)近平總書記高度重視企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，指出“在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭能力”“要合法合規(guī)經(jīng)營”。2022年，國務(wù)院國資委頒布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，將合規(guī)管理的規(guī)范文件從指引上升為規(guī)章，合規(guī)管理成為國有企業(yè)的義務(wù)。省國資委于2018年制定《關(guān)于印發(fā)〈省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）〉的通知》（冀國資字〔2018〕335號），指導(dǎo)企業(yè)加快推進(jìn)合規(guī)管理工作，取得了積極進(jìn)展，但與先進(jìn)企業(yè)相比，委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)還很不完善。當(dāng)前，委監(jiān)管企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，迫切需要各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，努力提升合規(guī)管理能力，制定一部適用于委監(jiān)管企業(yè)的合規(guī)管理辦法非常必要。

三、《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》共八章四十五條。嚴(yán)格參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體例與要求，結(jié)合委監(jiān)管企業(yè)實(shí)際進(jìn)行部分細(xì)化后制定。第一章“總則”，明確了《辦法》適用范圍與合規(guī)管理基本原則。第二章“組織和職責(zé)”,明確黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層，以及業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門合規(guī)管理職責(zé)。第三章“制度建設(shè)”，要求企業(yè)建立健全分級分類合規(guī)管理制度體系，制定合規(guī)管理基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域制度和崗位職責(zé)清單，并從修訂完善、宣貫與執(zhí)行等方面作出工作部署。第四章“運(yùn)行機(jī)制”，從合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對、合法合規(guī)性審查機(jī)制、問題整改、合規(guī)舉報和風(fēng)險報告等方面提出要求。第五章“評價與追責(zé)”，要求企業(yè)完善合規(guī)管理評價機(jī)制，將結(jié)果納入考核，強(qiáng)化對違規(guī)行為的追責(zé)力度。第六章“合規(guī)文化”，從組織開展合規(guī)專題學(xué)習(xí)、加強(qiáng)法治宣傳教育、建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制等方面，對培育合規(guī)文化提出要求。第七章“信息化建設(shè)”，要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時動態(tài)監(jiān)測。第八章“附則”。

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